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海外觀察

美國一金融機構卷入馬來西亞投資基金腐敗丑聞

稿件來源:中國紀檢監察報 發布時間: 2019-04-16 | 打印 | 字號:TT

  馬來西亞前總理納吉布4月3日因“一馬案”出庭,又引發了公眾對此案的關注。此前,馬來西亞已就主權投資基金“一個馬來西亞發展公司”(以下簡稱一馬公司)洗錢和貪腐案刑事指控美國高盛公司及其兩名前銀行家,尋求75億美元賠償并判處涉案人員監禁。高盛試圖以道歉換取諒解但馬方堅持索賠。

  “一馬案”部分贓款據信經由美國金融機構轉移、用于在美國投資,美方個人和企業所牽涉的不法行為開始被追究。

  馬方向高盛索賠

  一馬公司是馬來西亞國家投資基金,由馬來西亞時任總理納吉布2009年主導設立,帶有公營性質,資金來源實際是這一東南亞國家的納稅人。這家投資機構幾年前曝光資金去向不明,包括納吉布等多名政府官員涉嫌侵吞公款。4月3日,納吉布就“一馬案”出庭受審。

  以贓款經由國內金融機構轉移的情況為切入點,馬來西亞檢察機關開始調查“一馬案”。隨著調查范圍擴大,追究美國金融機構責任的呼聲在馬來西亞愈發強烈。這也是高盛首次因關聯“一馬案”受到指控。

  英國《金融時報》援引馬來西亞財政部長林冠英的話報道,馬來西亞政府尋求向高盛索賠75億美元。

  馬來西亞總檢察長湯米·托馬斯說,就高盛所涉一馬公司的債券發行,指控高盛公司、高盛前銀行家萊斯納和黃宗華以及一馬公司兩名相關人員。

  萊斯納曾主管高盛集團東南亞地區業務,先前在新加坡辦公。黃宗華是馬來西亞人,曾任高盛分公司的高級管理人員,是萊斯納的下屬。

  馬來西亞檢察機構的聲明說,在萊斯納主導下,高盛2012年至2013年承接3項債券發行業務,總計幫助一馬公司籌集65億美元。

  債券由一馬公司子公司發行,得到高盛保薦,但提交的發行文件存在虛假、誤導性陳述和重大遺漏。“作為全球知名的債券發行保薦方,高盛理應施行最嚴苛標準,但他們沒有達到任何標準,因而應被追究刑事責任。”

  這份聲明說,萊斯納和黃宗華與另外兩名被告以及其他人密謀賄賂馬來西亞公職人員,以便讓高盛得以參與發債。

  債券發行過程中,27億美元遭侵吞。馬來西亞檢察機關認定,被告設計這些債權方案,表面用于合法目的,但實際是為欺騙馬來西亞政府和購買者,而且明知發債所得會被侵占,違反了馬來西亞證券方面的法律。

  馬來西亞檢察機關發現,高盛收取6億美元債券發行費用。這一收費數倍于市場水平,相關參與人員也在收入和職業前景方面受益。

  高盛尋求原諒

  就收取高額債券發行費,高盛解釋,一馬公司債券發行存在額外風險,包括一馬公司要求快速拿錢和高盛在投資者購買前先行購入。

  高盛同時否認存在違法行為。這家金融機構的一名發言人說,高盛曾受到馬來西亞前任政府“誤導”,將為自身辯護,同時配合調查。

  高盛集團總裁兼首席運營官蘇德巍(英文名戴維·所羅門)在事件曝光后的一份致馬來西亞人的道歉聲明中說,馬來西亞人遭“許多人欺騙,包括(馬來西亞)前任政府最高級別官員。(高盛前銀行家)萊斯納是其中之一。就萊斯納所起的作用,我們向馬來西亞人道歉”。

  馬來西亞財政部長林冠英1月18日說,高盛集團就牽扯馬主權投資基金“一個馬來西亞發展公司”洗錢和貪腐案,僅僅向馬來西亞道歉不夠,馬方堅持向高盛索賠75億美元。

  林冠英在記者會上說:“高盛應該明白‘一馬案’令馬來西亞人所受的創傷。”

  他說:“道歉不夠,道歉和賠償75億美元,這才重要。只有當你方賠償了,那才足夠。”

  一名記者提問,馬來西亞是否打算在高盛提供賠償金后撤銷對這一美國金融企業的起訴,林冠英回答:“如果他們賠償了75億美元,我們會討論(那種可能性)。”

  新、美調查高盛

  美國司法部去年11月初公開對萊斯納和黃宗華的指控。萊斯納現在身處美國,黃宗華去年底在馬來西亞首都吉隆坡出庭,拒不認罪。

  美方起訴書說,兩名嫌疑人通過一名與納吉布關系不一般的馬來西亞商人,行賄馬來西亞政府官員,以換得高盛與一馬公司合作。

  萊斯納承認共謀洗錢罪名和違反美國《反海外腐敗法》,同意歸還4.37億美元非法所得。

  《反海外腐敗法》旨在限制美國公司和個人直接或經由中間人賄賂外國政府官員,從而制止海外腐敗行為,保證美國商業系統的公眾信譽。

  黃宗華則面臨被引渡至美國接受審理的局面。馬來西亞一名法官日前裁定,不予批準黃宗華保釋,原因是他有極大風險外逃,而且對馬來西亞和美國司法機構而言是重要嫌疑人。

  媒體去年底援引消息人士的話報道,馬來西亞鄰國新加坡擴大了關聯“一馬案”資金流動的刑事調查范圍,涉及高盛。

  新加坡是調查一馬公司洗錢和貪腐案件的國家之一,2016年關閉兩家牽涉“一馬案”的瑞士銀行在新分支,同年查沒總額大約2.4億新加坡元(約合1.7億美元)過境新加坡、牽涉一馬案的現金和資產;2017年5月,新加坡金融管理局對涉及一馬公司相關交易的兩家銀行處以罰款;2018年5月,新加坡和馬來西亞達成共識,向馬方返還涉案款項。

  馬來西亞政府就“一馬案”設于新加坡的一個代理律師事務所去年9月說,新加坡法院裁定,同意向馬來西亞返還牽涉“一馬案”調查的大約1530萬新加坡元(1021萬美元)。

  按消息人士的說法,新加坡方面將著力查明高盛收取的6億美元債券發行費是否流向高盛新加坡分公司。

  鑒于萊斯納在馬來西亞和美國所受指控,新加坡金融管理局去對萊斯納處以金融行業“終身禁令”,萊斯納今后將難以涉足新加坡金融行業。

  相關決定禁止他直接或間接參與新加坡任何一家資本市場服務公司的管理,或從事任何受新加坡政權與期貨法令監管的活動。

  美方查沒贓款

  一馬公司洗錢和貪腐丑聞的曝光緣于《華爾街日報》2015年一篇報道。這家美國報紙的記者看到一份文件,顯示將近7億美元由一馬公司轉入納吉布私人賬戶。

  美國司法部2016年7月宣布,執法部門已采取行動,追繳馬來西亞腐敗嫌疑人用贓款在美國購置超過10億美元的資產。

  經查明,涉案馬來西亞官員、親屬和同謀在美國購置的資產包括位于紐約曼哈頓和洛杉磯好萊塢的多處豪華房產和酒店、一架價值3500萬美元的飛機、世界著名畫家梵高和莫奈的畫作、百代唱片公司股份等。他們甚至在2013年投資拍攝好萊塢電影《華爾街之狼》。

  2017年,美國司法部兩度尋求查沒用“一馬案”贓款購買的在美資產。截至當年6月,美方尋求查沒的資產總額達17億美元。

  去年10月底,美國加利福尼亞州一家法院裁定,允許拍賣由涉“一馬案”馬來西亞商人用贓款購置的一架私人飛機。去年8月,馬方告知美方,希望歸還這一私人飛機。

  馬來西亞現任總理馬哈蒂爾·穆罕默德去年11月中旬說,盡管需要時間,但美國檢察機關承諾將向馬方移交所追繳的“一馬案”贓款。

  去年10月,馬方拍賣一艘曾用“一馬案”贓款購置的游艇。這艘游艇由印度尼西亞方面沒收,后歸還馬方。

  美方揪查“內鬼”

  還有一名美國人因牽扯“一馬案”在美遭公訴。喬治·希金博特姆2016年7月至2018年8月供職美國司法部司法項目辦公室,處理與國會聯絡事宜。

  他去年11月底在美國首都華盛頓一家聯邦法院出庭,承認與人共謀欺騙美國境內的銀行,把大筆資金從海外轉移至美國,用以“打通關節”,從而讓美國聯邦檢察官放棄調查“一馬案”。

  希金博特姆說,他在職期間接受一名馬來西亞商人托付,以欺騙手段在多家美國銀行開設賬戶。他謊稱向美國境內轉賬的數以百萬計美元用于投資娛樂場所,實際目的是付給一名美國的“位高權重者”,拜托后者游說司法部不再追究“一馬案”相關嫌疑人的民事和刑事責任。

  希金博特姆所涉罪名是欺騙銀行,可能由法官判處16個月監禁。

  所幸的是,美國司法部證實,希金博特姆既沒能參與“一馬案”調查,更不可能對調查產生影響。

  美國司法部去年同時尋求追繳與希金博特姆案件相關的7300萬美元“一馬案”贓款。(特約記者 李慕然 || 責任編輯 趙國利)

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